Selon l’ordonnance de la SEC, « les vendeurs d’Oracle India ont utilisé des systèmes de rabais excessifs dans le cadre de transactions avec des sociétés de transport, dont la plupart appartiennent au ministère indien des chemins de fer (« entreprises publiques indiennes »). En janvier 2019, les employés des ventes travaillant sur l’accord ont affirmé que l’accord serait perdu sans une remise de 70% sur les composants logiciels de l’accord, citant la concurrence féroce d’autres fabricants d’équipement d’origine.
Le rapport indique qu’Oracle avait besoin d’un employé basé en France pour approuver la demande en raison de l’ampleur de la remise. L’employé a accepté la remise sans demander de justificatif supplémentaire. Le site Web d’approvisionnement de SOE India accessible au public indique qu’Oracle India n’a pas de concurrence car il a mandaté l’utilisation des produits Oracle pour le projet.
L’un des employés des ventes impliqués dans la transaction tient à jour une feuille de calcul indiquant que 67 000 dollars constituent le « tampon » disponible pour éventuellement effectuer des paiements à certains responsables indiens de la SOE. Un total d’environ 330 000 $ a été versé à des entités réputées pour payer des responsables d’entreprises publiques et 62 000 $ supplémentaires ont été versés à des entités contrôlées par les employés des ventes impliqués dans la transaction.
C’est la deuxième fois qu’Oracle est condamné à une amende pour la même raison. En 2012, Oracle a réglé les coûts associés à la génération de millions de dollars de fonds annexes via Oracle India, qui risquaient d’être utilisés à des fins illicites.
« La création d’une caisse noire hors livre présente intrinsèquement un risque que le fonds soit utilisé de manière inappropriée, exactement comme c’est le cas ici dans les filiales d’Oracle en Turquie, aux Émirats arabes unis et en Inde », a déclaré Charles Cain, responsable de l’unité SEC FCPA. « Cela met en évidence le besoin critique de contrôles comptables internes efficaces dans toutes les opérations de l’entreprise. »
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Sans reconnaître ni nier les conclusions de la SEC, Oracle a accepté de cesser et de s’abstenir de violer les dispositions anti-corruption, livres et registres et FCPA sur le contrôle comptable interne et a accepté de payer environ 8 millions de dollars ainsi qu’une amende de 15 millions de dollars.
« Le comportement décrit par la SEC est contraire à nos valeurs fondamentales et à nos politiques claires, et si nous identifions un tel comportement, nous prendrons les mesures appropriées », a déclaré le porte-parole d’Oracle, Michael Egbert.
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