27 septembre 2022, 14 h 46 HAE

Le système s’appuie sur Oracle VAR et VAD en Inde, en Turquie et aux Émirats arabes unis.

Oracle paiera 23 millions de dollars en règlements avec le gouvernement des États-Unis dans le cadre d’un stratagème de corruption des représentants commerciaux d’entreprises et de partenaires étrangers qui aurait été mené pendant environ trois ans.

C’est la deuxième fois qu’un fournisseur de services de base de données et de cloud basé à Austin, au Texas, est surpris en train de faire des fonds illicites à l’étranger. selon à la Securities and Exchange Commission des États-Unis. La nouvelle redevance concerne un programme mis en œuvre par les filiales d’Oracle en Turquie, aux Émirats arabes unis et en Inde.

Oracle ne reconnaît ni ne nie les conclusions de la SEC, qui couvrent les actions prises entre 2016 et 2019. Mais Oracle prend des mesures pour empêcher de futurs stratagèmes, selon la SEC.

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Oracle paiera une restitution de 8 millions de dollars – qui est basée sur les bénéfices tirés d’une conduite fautive – plus une amende de 15 millions de dollars.

Dans une déclaration au CRN, le vice-président des communications d’entreprise d’Oracle, Michael Egbert, a déclaré : « Le comportement décrit par la SEC est contraire à nos valeurs fondamentales et à nos politiques claires, et si nous identifions un tel comportement, nous prendrons les mesures appropriées ».

La SEC a décidé de régler avec Oracle en partie parce que la société a coopéré à l’enquête, partagé des informations, fourni des traductions de documents importants et facilité des entretiens avec des employés actuels et anciens de filiales étrangères.

CRN a contacté la SEC pour plus de commentaires.

Dans une déclaration sur le règlement, Charles Cain, chef de l’unité Foreign Corrupt Practices Act (FCPA) de la SEC, a déclaré que le programme met en évidence le « besoin critique de contrôles comptables internes efficaces dans les opérations de l’entreprise ».

Le Conseil turc des marchés de capitaux, l’Emirates Securities and Commodities Authority et le Indian Securities and Exchange Board assistent la SEC dans l’enquête, selon la SEC.

Une filiale d’Oracle a utilisé des fonds illicites pour payer des fonctionnaires étrangers pour assister à une conférence technologique, une violation des politiques et procédures d’Oracle. Dans certains cas, les employés des filiales turques paient les familles des fonctionnaires pour les accompagner à des conférences internationales et à des « side trips » en Californie. Les actions d’Oracle ont violé le FCPA, selon la SEC.

SECONDE sanction finale Oracle en 2012 pour avoir enfreint le FCPA lorsqu’une filiale d’Oracle a secrètement mis de côté environ 2 millions de dollars des livres de l’entreprise pour effectuer des paiements à de « faux fournisseurs en Inde ». Certains des faux fournisseurs sont des vitrines qui ne fournissent aucun service à Oracle, les employés d’Oracle India couvrant leurs traces avec de fausses factures.

Oracle a payé une amende de 2 millions de dollars pour régler les frais de 2012 liés aux actions qu’Oracle India a prises entre 2005 et 2007, selon la SEC.

Oracle licencie des employés engagés

Oracle a licencié les cadres supérieurs régionaux et les employés impliqués dans la violation et les a séparés des employés ayant des responsabilités de surveillance de la violation, selon la SEC. Cela arrête les distributeurs et les détaillants impliqués dans la violation.

Pour éviter de nouvelles violations, Oracle a renforcé et étendu ses fonctions mondiales de conformité, de risque et de contrôle, créant 15 nouveaux postes et équipes associées chez Oracle, selon la SEC.

Oracle a également amélioré le processus d’approbation des remises, ajouté des contrôles transactionnels, accru le contrôle sur le processus d’approbation des achats et limité les incitations financières et les subventions commerciales aux tiers, en particulier dans les transactions du secteur public.

La société a également amélioré les processus d’inscription des clients et de vérification des paiements associés à ses conférences technologiques et a réduit « substantiellement » le nombre de partenaires sur son Oracle PartnerNetwork, selon la SEC. La société a amélioré les processus de diligence raisonnable pour les tiers, lancé des programmes d’analyse des données de conformité et augmenté la formation anti-corruption pour les employés et les tiers.

VAR utilisé pour le schéma, selon la SEC

Dans l’ordonnance de résiliation et de résiliation de la SEC contre Oracle, l’agence a noté que le partenaire de distribution d’Oracle et les programmes de revendeur à valeur ajoutée (VAR) et de distributeur à valeur ajoutée (VAD) d’Oracle faisaient partie du programme.

« Bien qu’Oracle utilise le modèle de vente indirecte pour diverses raisons commerciales légitimes, telles que les exigences légales locales ou pour répondre aux exigences de paiement, il est reconnu depuis au moins 2012 que le modèle indirect présente également certains risques d’abus, y compris la génération inappropriée de boues. . fonds », selon l’ordonnance.

Dans le cadre de ce programme, les commerciaux des filiales d’Oracle demandent des bons de commande destinés à rembourser les coûts des détaillants et distributeurs associés à la commercialisation des produits Oracle. Si la commande est inférieure à 5 000 $, le superviseur de premier niveau peut approuver la commande sans document corroborant prouvant que le détaillant et le distributeur ont effectué des travaux.

« Les employés des filiales d’Oracle basées en Turquie et aux Émirats arabes unis ont demandé le remboursement du marketing frauduleux à VAD et VAR afin d’augmenter le montant d’argent disponible dans les fonds illicites détenus chez certains partenaires de distribution », selon la SEC. « Le supérieur direct de ce vendeur, qui était impliqué dans le stratagème, a accepté la demande frauduleuse. »

La SEC a poursuivi: «Les employés d’une filiale d’Oracle peuvent mettre en œuvre un système dans lequel des remises supérieures à celles requises pour des raisons commerciales légitimes sont utilisées pour créer des fonds illicites avec VAD ou VAR impliqués. Les partenaires de distribution profitent du programme en conservant une partie de la marge excédentaire de la transaction. ”

Le programme d’Oracle Turkey comprendrait des visites de parcs d’attractions

Entre 2009 et 2019, les employés d’Oracle Turquie « ont régulièrement utilisé des fonds illicites pour payer les frais de voyage et d’hébergement des clients utilisateurs finaux, y compris des fonctionnaires étrangers, pour assister à des conférences technologiques annuelles en Turquie et aux États-Unis, y compris les propres conférences technologiques annuelles d’Oracle. , selon la SEC.

« Dans certains cas, ces fonds sont également utilisés pour payer les frais de voyage et d’hébergement des conjoints et des enfants des fonctionnaires étrangers, ainsi que des voyages secondaires à Los Angeles et dans la Napa Valley », selon la SEC.

La SEC a poursuivi : « La direction d’Oracle Turquie, y compris les chefs d’État, est consciente et approuve la pratique. Compte tenu de la manière dont ce stratagème a été mis en œuvre, Oracle n’a aucune trace de l’ampleur et de l’étendue de l’utilisation des fonds illicites en dehors de ce livre. »

En 2016, le représentant commercial d’Oracle Turquie a mis en place un stratagème dans lequel il affirmait à tort qu’il avait besoin d’une remise importante pour un accord avec l’Institut turc de la sécurité sociale (SSI) en raison de la concurrence intense d’autres fournisseurs.

Un employé d’Oracle aux États-Unis a accepté l’accord mais n’a pas demandé de documentation supplémentaire pour justifier la remise.

« Au lieu d’une concurrence intense, les dossiers des marchés publics turcs disponibles à l’époque indiquent que SSI exigeait que les produits Oracle soient conformes aux appels d’offres, ce qui empêchait la concurrence d’autres fabricants d’équipement d’origine », selon la SEC. « Les représentants commerciaux turcs ont utilisé la marge excédentaire pour augmenter le montant d’argent détenu dans un fonds occulte géré par VAD pour la transaction. »

L’année suivante, le même représentant commercial d’Oracle Turquie a utilisé un détaillant travaillant sur des commandes d’infrastructure de base de données pour créer des fonds illicites pour les responsables de SSI. Le personnel américain d’Oracle a accepté une « remise importante » pour l’accord, résultant en une marge d’environ 1,1 million de dollars, « dont une partie seulement a été utilisée pour acheter des produits légitimes tels que des licences de logiciels », selon la SEC.

« Le VAR turc ne conserve que des montants nominaux pour lui-même et tout en suivant les instructions des représentants commerciaux turcs, le VAR turc verse la plupart des fonds à d’autres entités, y compris des entités contrôlées par des intermédiaires (SSI) », selon la SEC. . « Les entités contrôlées par des intermédiaires chargés de verser des pots-de-vin aux responsables du SSI ont reçu au moins 185 605 $. »

En 2018, le même employé d’Oracle Turquie « a tenté d’influencer indûment » des responsables du ministère de l’Intérieur d’Oracle (MOI) pour qu’ils travaillent sur un système d’appel d’urgence dans 112 pays – similaire au 911 aux États-Unis.

Les employés d’Oracle Turkey ont emmené quatre fonctionnaires du ministère lors d’un voyage d’une semaine en Californie « peut-être payé avec des fonds provenant de comptes VAD », selon la SEC.

Le responsable des comptes commerciaux d’Oracle Turquie a déclaré au personnel du siège d’Oracle qu’il avait besoin de remises non standard excessives pour le projet en raison des « contrôles budgétaires » du ministère et de la « stricte concurrence des autres fabricants d’équipement d’origine », selon la SEC.

« En réalité, le ministère de l’Intérieur n’a pas mené d’appel d’offres pour ce contrat », selon la SEC. « En revanche, le MOI exige que chaque soumissionnaire qui répond à un appel d’offres inclue les produits Oracle dans son offre. »

À l’époque, Oracle avait son siège social à Redwood Shores, en Californie. Pendant le voyage en Californie, les responsables du ministère ont passé environ 15 minutes au siège d’Oracle. Ils ont passé le reste de la semaine avec des employés d’Oracle Turkey à Los Angeles, Napa Valley et un parc à thème sans nom.

Oracle Turquie a reçu « une importante commande de suivi liée » au projet de système d’appel d’urgence, selon la SEC.

Schéma Oracle des EAU

Pendant ce temps, les employés des ventes d’Oracle United Arab Emirates (UAE) ont utilisé des remises excessives et des paiements de remboursement marketing pour créer des fonds illicites – surnommés «portefeuilles» – chez les détaillants d’au moins 2014 à 2019, selon la SEC.

« Les employés des ventes d’Oracle UAE ont indiqué au VAR comment dépenser les fonds et ont utilisé des portefeuilles pour payer les frais de voyage et d’hébergement des clients finaux, y compris des fonctionnaires étrangers, pour assister à la conférence technologique annuelle d’Oracle en violation des politiques internes d’Oracle », selon la SEC.

Le responsable des comptes commerciaux d’Oracle UAE pour l’entité publique a versé des pots-de-vin d’environ 130 000 dollars au directeur de la technologie de l’entité pour six contrats entre 2018 et 2019. Deux détaillants ont aidé à financer les trois premiers pots-de-vin avec des remises excessives. Les pots-de-vin sont versés par l’intermédiaire d’entités qui ne sont pas des revendeurs agréés par Oracle pour les transactions du secteur public.

Le seul but de l’entité était de verser des pots-de-vin, bien qu’elle ait également été utilisée comme détaillant pour les trois dernières transactions, même si elle n’était pas un revendeur agréé Oracle pour les transactions du secteur public, selon la SEC.

Schéma Oracle Inde

Les employés des ventes d’Oracle India ont utilisé des remises excessives pour la société de transport détenue majoritairement par le ministère indien des chemins de fer en 2019.

Dans le cadre du programme, les employés des ventes d’Oracle India ont demandé une remise de 70% sur le logiciel dans le cadre de l’accord, citant la concurrence féroce d’autres fournisseurs. Un employé d’Oracle en France a accepté la demande sans demander d’autres documents. En fait, le site Web d’approvisionnement accessible au public pour l’accord indique que les produits Oracle restent obligatoires.

« L’un des employés des ventes impliqués dans la transaction a conservé une feuille de calcul montrant que 67 000 dollars étaient un » tampon « disponible pour potentiellement effectuer des paiements à certains responsables indiens », selon la SEC. « Un total d’environ 330 000 dollars a été versé à des entités réputées pour payer des fonctionnaires (Inde) et 62 000 dollars supplémentaires ont été versés à des entités contrôlées par les employés des ventes responsables des transactions. »